नवीनीकरण शुल्क न चुकाने पर SEBI ने आठ निवेश सलाहकारों का पंजीकरण रद्द किया

SEBI ने आठ निवेश सलाहकारों का पंजीकरण रद्द कर दिया है, जिनमें Karvy Investment Advisory Services, IDFC Alternatives और Quant Capital शामिल हैं। इन्होंने पंजीकरण बनाए रखने के लिए ज़रूरी नवीनीकरण शुल्क नहीं चुकाया था। 4 नवंबर 2026 का यह आदेश तुरंत लागू हो गया है।

क्या हुआ

SEBI में पंजीकृत निवेश सलाहकार को अपना पंजीकरण बनाए रखने के लिए हर पांच साल में शुल्क देना होता है। SEBI ने कहा कि इन आठ सलाहकारों ने यह शुल्क नहीं चुकाया, इसलिए उनका पंजीकरण प्रभावी नहीं रहा।

आदेश में Karvy Investment Advisory Services Limited, Sagacis Investment Advisor, Tathastu Investment Adviser Private Limited, Quant Capital Private Limited, Arkanis Capital, IRA Wealth Advisor, IDFC Alternatives Limited और IndiaNivesh Investment Managers Pvt. Ltd. शामिल हैं। आदेश के अनुसार, शुल्क Tathastu के मामले में 4 दिसंबर 2018 से लेकर IRA Wealth Advisor के मामले में 9 मई 2024 तक की अलग-अलग तारीखों से बकाया था।

SEBI ने अपनी संक्षिप्त प्रक्रिया के तहत नोटिस जारी कर हर सलाहकार से 21 दिन में यह बताने को कहा कि उसका पंजीकरण क्यों न रद्द किया जाए। छह ने जवाब नहीं दिया। IDFC Alternatives और IndiaNivesh Investment Managers ने जवाब में कहा कि SEBI उनका पंजीकरण रद्द कर सकता है। इसके बाद SEBI के मुख्य महाप्रबंधक ने SEBI Act की धारा 12(3) और SEBI Intermediaries Regulations के तहत सभी आठ का पंजीकरण रद्द कर दिया।

इसका क्या मतलब है

SEBI ने कहा कि पंजीकरण रद्द करने का मुख्य मकसद यह है कि समाप्त हो चुके पंजीकरण का अनजान निवेशकों पर दुरुपयोग न हो। आदेश में यह नहीं कहा गया है कि किसी सलाहकार ने ग्राहकों को गुमराह किया। आदेश के अनुसार, हर सलाहकार सलाहकार के रूप में किए गए या न किए गए हर काम के लिए, और अपने खिलाफ की गई या की जाने वाली किसी भी कार्रवाई के लिए ज़िम्मेदार बना रहेगा।

सलाहकारों को अपने रिकॉर्ड सुरक्षित रखने, निवेशकों की शिकायतें निपटाने, ग्राहकों के रिकॉर्ड, पैसे या प्रतिभूतियां ट्रांसफ़र करने और ग्राहकों के लिए सेवा जारी रखने की व्यवस्था करनी होगी। आदेश की प्रति BSE Limited को भेजी गई है, जो निवेश सलाहकारों की निगरानी करता है।

निवेशकों के लिए इसका व्यावहारिक मतलब यह है कि ये आठ फ़र्म अब SEBI-पंजीकृत सलाहकार के रूप में निवेश सलाह नहीं दे सकतीं। किसी को सलाह के लिए पैसे देने से पहले पाठक www.sebi.gov.in पर SEBI की पंजीकृत मध्यस्थों की सूची देख सकते हैं। किसी पंजीकृत सलाहकार के खिलाफ शिकायत, इन फ़र्मों से जुड़ी लंबित शिकायत समेत, https://scores.sebi.gov.in पर दर्ज की जा सकती है। इस आदेश के खिलाफ Securities Appellate Tribunal में अपील की जा सकती है।

स्रोत: SEBI order